Elaborando y enviando el programa de capacitación PLD/FT

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¿Sabías qué…?

–          ¿Qué el pasado 7 de enero se publicaron los lineamientos para el envío del programa de capacitación?

 

–          ¿Qué el programa de capacitación interna anual de las instituciones deberá ser enviado a la Comisión Nacional Bancaria dentro en esta primera ocasión los primeros 15 días hábiles del mes de febrero?

 

–          ¿Qué también deberás enviar el programa de capacitación del año 2014 y 2015?

 

–          ¿Qué los lineamientos indican la creación de un archivo XML, herramienta que aún no cuentan la mayoría de sistemas y que en ese caso podrás crearlo en archivo Excel

Con la última modificación de las Disposiciones de carácter general en el sector financiero el pasado diciembre del 2014, queda fortalecido el rubro de la capacitación interna, siendo ya una obligación enviar a la Comisión Nacional Bancaria el programa anual del año entrante así como el programa del año que está por finalizar, dentro de los primeros 15 días hábiles de cada año.

Uno de los puntos qué se han detectado como débiles, tiene que ver con el contenido de la capacitación dirigida a las áreas clave que participan en la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, ya sea una capacitación interna o impartida como servicio externo. La capacitación se sugiere que sea principalmente interna y bien diseñada, y deberá fortalecer el conocimiento pleno de las funciones, responsabilidades y obligaciones del personal que participa en el cumplimiento de las Disposiciones de carácter general. Aunado a lo anterior los lineamientos publicados solicitan se envíe la información del programa de capacitación en archivo XML, archivo que la mayoría de los sistemas no lo tienen implementado, pero que se puede crear en Excel para su envío

Para fortalecer la operación de las funciones, se propone llevar a cabo el curso denominado

 

Elaborando y enviando el programa de capacitación interna

Cuyas características se presentan a continuación.

 

Curso dirigido a:

Sistemas, Oficial de Cumplimiento, Recursos Humanos o quién apruebe, diseñe o elabore y apruebe los programas de capacitación en PLD/FT en la entidad.

Tipo de Institución:

SOFOMES ENR, SOFIPOS, Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, Uniones de crédito.

 

Objetivo General:

Diseñar programas de capacitación interna por área, basado en las actividades obligaciones y responsabilidades en la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, así como crear en archivo XHTML para su envío.

 

Características:

 

Modalidad: Presencial y en línea (por transmisión en vivo)

Taller: 100% práctico

Fecha: 11 y 12 de febrero

Duración: 16 horas

Tutoría: por 15 días

Horario: 10:00 a 17:00 horario del D.F.

Ponente: Omar Flores / Patricia Villafuerte

 

Sede: Ciudad de México, Fonda San Ángel, Plaza San Jacinto #3, San Ángel

 

 

Día 1:

Facilitadora; Patricia Villafuerte

Temario:

  1. Obligaciones y responsabilidades de la Capacitación al personal
  2. Enfoque basado en riesgos

III.            Definiendo las áreas a Capacitar

  1. Contenidos de la Capacitación por área
  2. Definiendo la periodicidad de la Capacitación
  3. Criterios de la evaluación

III.            Elaborando el Programa de capacitación del año 2016

  1. Elaborando el Programa de capacitación anterior.
  2. Qué información requiere la Comisión.

 

Día 2

Facilitador; Omar Flores

  1. Lenguaje XML
  2. Introducción
  3. Conceptos básicos
  4. Estructura de un archivo XML
  5. Contenido de un archivo XML
  6. Herramientas para generar un archivo XML
  7. Edición de un archivo XML

 

  1. Formato oficial para el informe de cursos de capacitación

III.            Secuencia de campos

  1. Nombre de los campos
  2. Etiqueta XML
  3. Obligatoriedad

VII.            Tipos de datos

VIII.            Formatos/mascara

  1. Reglas de negocio
  2. Extensión “.ICC”

 

Tutoría por 15 días:

Los participantes regresarán para ejercer sus actividades y por un periodo de 15 días recibirán la asesoría en línea para dar seguimiento a las dudas de los elementos vistos durante el Taller para que logren los cambios necesarios para mejorar el cumplimiento de las Disposiciones

 

 

 

Entregables

  • Presentaciones
  • Evaluaciones individuales

Reconocimiento